Trong thị trường tài chính đầy rẫy các nhà môi giới hoạt động, nhất là trong thị trường ngoại hối. Giấy phép ASIC có thể là một loại công cụ tuyệt vời để thu hút sự chú ý của nhà đầu tư chỉ trong vài giây với uy tín bậc nhất. Vậy giấy phép ASIC là gì？To get more news about giấy phép ASIC là gì, you can visit wikifx.com official website.

　　Giấy phép ASIC là gì？

　　ASIC viết tắt của Australian Securities and Investments Commission - Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc, là cơ quan quản lý chính, giám sát thị trường chứng khoán và đầu tư tại Úc.

　　ASIC được thành lập vào ngày 1 tháng 7 năm 1998, cơ chế hoạt động đóng vai trò như điều hành doanh nghiệp, thực thi và điều chỉnh luật công ty và dịch vụ tài chính để bảo vệ người tiêu dùng, nhà đầu tư của Úc. Cung cấp các tiêu chuẩn công bằng giữa các doanh nghiệp được quản lý và các nhà đầu tư, một thị trường tài chính an toàn và lành mạnh để giao dịch.

　　Hiện nay, ASIC chính là cơ quan quản lý tất cả các sàn môi giới Forex (Broker) danh tiếng nhất tại nước Úc, có cơ sở trên tất cả thành phố tại Úc.

　　ASIC là cơ quan chính phủ độc lập của Úc, được thiết lập và hoạt động dựa trên Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (Đạo luật ASIC). Ủy ban này bao gồm Chủ tịch và các thành viên, sẽ xác định hướng đi chiến lược và ưu tiên của ASIC.
Giấy phép ASIC quản lý các công ty ở Úc, thị trường tài chính, tổ chức dịch vụ tài chính và các cố vấn thương mại hoặc chuyên gia về bảo hiểm, hưu trí, đầu tư, nhận tiền gửi và tín dụng. Đảm bảo hoạt động của một thị trường tài chính cởi mở và minh bạch lớn bằng các quy định nghiêm ngặt, luôn giám sát hoạt động của các công ty được quản lý và bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.

　　ASIC quản lý các sàn Forex ra sao？

　　Sau khi được ASIC cấp phép, sàn Forex sẽ hoạt động dưới khung quy định giám sát chặt chẽ từ ASIC và buộc phải:

　　• Minh bạch về các giao dịch tài chính của sàn Forex (Broker) thông qua quy trình nộp báo cáo kiểm toán định kỳ và đối soát tài khoản hằng ngày, hằng tháng và hằng quý. ASIC đảm bảo một thị trường tài chính cởi mở và trung thực bằng cách giám sát các hoạt động của mọi công ty được quy định, và cơ quan này nhanh chóng xử phạt cho bất kỳ công ty nào có hành vi gian lận.

　　• Tách bạch tài khoản (Segregated Account): tiền khách hàng tuyệt đối phải được giữ tách biệt với quỹ tiền vốn hoạt động của công ty, và khoản tiền gửi của khách hàng phải được giữ ở các ngân hàng top tại Úc

　　• Hệ thống quản trị rủi ro: hệ thống này cần được vận hành tốt, và là yêu cầu bắt buộc.

　　• Trong trường hợp công ty môi giới phá sản hoặc có hành vi gian lận tiền thì nhà đầu tư được quyền nộp đơn khiếu nại bồi thường theo Chương trình Bồi thường nhà đầu tư (Investor Compensation Schemes), tuy nhiên, ASIC không phải là cơ quan xét duyệt mà việc này sẽ do một cơ quan khác đảm nhiệm.

　　• Tỷ lệ đòn bẩy tối đa của các sàn Forex (Broker) được quy định bởi ASIC cao hơn rất nhiều so với FCA, lên đến 1:500, tạo điều kiện tối đa cho nhà đầu tư tìm kiếm lợi nhuận hấp dẫn.

　　• Các quy định thị trường do ASIC quy định nhằm đảm bảo rằng các nhà môi giới Forex tại Úc đáp ứng các phẩm chất của các nhà giao dịch hiện đại. Sự kiểm soát này giúp việc ngăn các nhà môi giới tham gia vào các hoạt động lừa đảo mà chỉ tập trung vào việc kiếm tiền hoa hồng và chênh lệch.

　　ASIC sẽ nhanh chóng xử phạt và treo giấy phép đối với bất kỳ công ty nào có hành vi gian lận và không tuân thủ. Đây là một trong những lí do vì sao quá trình xét duyệt hồ sơ khách hàng và quản lý mức rủi ro tài khoản của các sàn Forex có giấy phép ASIC luôn được thực hiện vô cùng nghiêm ngặt.

　　ASIC cấp phép sàn Forex như thế nào？

　　Tương tự như giấy phép FCA, quy trình xét duyệt giấy phép ASIC cũng đòi hỏi rất nhiều yêu cầu nghiêm ngặt từ khi sàn Forex đăng ký giấy phép cho đến duy trì giấy phép.

　　• Sàn Forex (Broker) cần có năng lực cạnh tranh cao về mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính và thể hiện rõ điều đó trong đơn xin cấp phép.

　　• Sàn Forex phải có một văn phòng hợp pháp tại Úc và không thể hoạt động từ bất kỳ địa điểm nào ở nước ngoài. Việc ASIC buộc các sàn môi giới thành lập một chi nhánh chính thức tại Úc, giúp cải thiện trách nhiệm và sự tự tin giữa các nhà đầu tư trong khi đầu tư tiền của họ.

　　• Sàn Forex phải đảm bảo đủ nguồn lực tài chính đủ để vận hành mô hình kinh doanh thể hiện rõ trong đơn xin giấy phép (bao gồm vốn ký quỹ ban đầu, vốn hoạt động duy trì tối thiểu 1 triệu AUD và khoản tiền thanh toán khác được xét duyệt hằng năm). Sàn môi giới được huy động từ số tiền ban đầu 50.000 AUD trong những năm đầu. Việc tăng vốn lưu động phù hợp với các cơ quan quản lý nổi tiếng khác quy định mức tối thiểu trên vốn hoạt động để đảm bảo rằng một nhà môi giới có thể duy trì các sự kiện thị trường và biến động cao mà không bị phá sản.

　　• Sàn Forex phải tách biệt giữa tài khoản nhà đầu tư và tài khoản công ty, giữ chúng vào các ngân hàng cấp 1 tại Úc để đảm bảo tiền gửi của nhà đầu tư không được sử dụng cho mục đích khác.

• Đáp ứng đầy đủ các nghĩa vụ bắt buộc của một thành viên AFS được quản lý bởi ASIC (các nghĩa vụ bao gồm đào tạo, tuân thủ, bảo hiệm và xử lý tranh chấp).